学校内部控制建设规划设计方案3篇

学校内部控制建设规划设计方案3篇规划，意思就是个人或组织制定的比较全面长远的发展计划，是对未来整体性、长期性、基本性问题的思考和考量，设计未来整套行动的方案。

规划是融合多要素、多人士看法的某一特定领域的发展愿景。

下面是共赢教育网为大家带来的学校内部控制建设规划设计方案3篇，希望能帮助到大家!学校内部控制建设规划设计方案1篇一、指导思想按照改革创新、惩防并举、统筹推进、重在建设的要求，通过清理职权、优化流程、预防风险，努力形成制度确权、科学分权、公开亮权、实时监控的学校权力运行机制，为深入实施科研兴教战略，大力推进研究性教学，推动学校科学发展、和谐发展、持续发展提供坚强有力的政治保障。

二、工作目标1.总体目标增强风险防范意识，建立自我检视、主动防控、持续改进的廉政建设内生机制，最终实现从源头上预防腐败的目的。

2.具体目标(1)达到。

六个到位。

。

行政职权清理到位。

风险源(点)查找到位。

防范措施制定到位。

防范责任落实到位。

内控长效机制建立到位。

行政效能提高到位。

(2)形成六种内控机制。

目标控制(干部队伍不出事，违纪违法案件零发生)。

横向控制(形成责任明确、管理科学、约束有力的岗位责任体系，对热点岗位和重要权力进行适度分解与制衡)。

纵向控制(形成内部垂直监控体系)。

流程控制(权力运行环节之间形成制约关系，对权力运行的高风险环节进行实时监控，形成有监控力的制度体系)。

预警控制(定期进行警示教育，对行政风险进行事前预警)。

审计控制(定期进行内部审计)。

三、工作内容和实施步骤(一)建立内控机构，深入宣传发动。

1.建立内控机构。

为内控机制建设提供组织保障。

2.深入开展宣传发动。

以。

每个党员干部都理解内控、熟悉内控、参与内控。

为目标，深入开展内控机制建设宣传教育活动，大力宣传内控机制建设的重要意义。

3.制订内控机制建设实施方案。

方案制订时认真吸纳。

建言献策。

活动中有价值的意见和建议。

方案制订后，要广泛征求群众意见，不断完善方案。

(二)清理行政职权，优化权力运行流程。

1.清理行政职权，编制职权清单。

根据学校实际，行政职权清理的范围包括。

(1)各项内部管理权，包括组织人事管理(干部选任、新教师招聘、教师调动、职称评定、评优评先等)，财务管理(公务接待、资金使用、工程建设等)，资产管理(物品采购、日常办公用品管理、固定资产管理等)，重要决策(政策制定、项目立项、资产处置、评估确认、行政奖惩等)。

(2)其他依法实施的行政执法权和内部事务管理权。

2.优化权力运行流程，健全组织规则和程序制度。

要以。

合乎法度、简单明了、方便群众、便于监督。

为基本原则，优化权力运行路径，提升内控效率。

保证环节之间、人员之间互相制衡，让决策权、执法权和管理权处于缜密的内部制约与监控之下。

(三)坚持上下联动，排查行政风险风险是指党员干部在行使权力、执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。

排查的具体要求。

1.逐岗位逐环节排查。

要将风险排查工作落实到每个具体岗位、岗位的每项权力、权力运行的每个环节，拓展排查广度和深度，尽可能把隐患和问题想得严重一些，力求风险源(点)查找全面、细致、准确一些。

在普遍排查的基础上，要突出重点岗位、重要权力项目、权力运行重点环节的风险排查。

2.明确查找办法。

将自己找、群众帮、领导点和民主评等方式结合起来，组织全体党员干部和教职工参与查找风险人人查出风险，人人制定防范措施。

具体来说，主要从三个方面入手。

一是将目前已经发生违法违纪案件的环节作为风险点查找出来。

二是将目前虽未发生案件，但存在较大风险隐患的环节作为风险点查找出来。

三是将有发案风险，目前其他地区、其他单位已采取措施预防的环节作为风险点查找出来。

3.规范查找步骤。

风险点的排查，要按照。

每位干部和教职工自查&rarr。

学校的科室负责人带领全体人员集中讨论&rarr。

科室负责人初审&rarr。

单位内控委员会二审&rarr。

听取民主管理委员会意见&rarr。

单位领导组集体终审确认。

六个步骤进行，做到步骤齐全、层层把关、确保质量。

4.突出查找重点。

重点排查思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务操作风险和人际交往风险等。

五类风险。

。

(1)思想道德风险。

查找是否无视纪律制度规定，不断发生。

小过错。

。

是否滥用裁量空间，经常做出有悖常理的决定。

是否不按规定报告或故意隐瞒个人分管、经办的重要公务和业务。

是否经常对不属于自己管辖范围内的工作施加影响。

是否以沉默的方式容忍违纪违法行为，或对可疑的现象没有应有的反应。

是否经常出入高档娱乐消费或不健康活动场所，生活行为不检点，群众或家庭成员有反映等。

(2)制度机制风险。

结合管理权限，查找本科室的内控制度是否具体、管用，是否覆盖各项公务或业务活动和权力运行的全过程。

特别要排查那些不受关注且无制度约束的风险源(点)，确保涉及职权、利益的。

关键节点。

均能得到有效的制度规范和约束。

(3)岗位职责风险。

结合岗位职责要求，重点排查在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的风险。

(4)业务操作风险。

结合业务工作特点，查找各类业务流程运行过程中易发的违纪违法行为。

(5)人际交往风险。

结合自身职权，查找有无与服务对象交往过密，经常在一起吃吃喝喝。

有无接受可能影响公正执行公务的宴请、娱乐和其他消费方面的风险源。

5.建立廉政风险源(点)。

信息库。

。

对排查出的各类风险点要认真分析、评估，按照风险发生机率高低和危害损失程度大小进行风险排序，划分为高、中、低三个等级。

按照。

内容全面、描述清楚、语言简洁。

的要求，采取图表方式，对风险点逐一登记，归类汇总，一一列举出问题类型、表现形式、形成原因、风险等级以及牵涉到的岗位和人员，建立风险台账，形成本单位的风险。

信息库。

。

(四)制定防范措施，清理整合制度。

1.制定风险防范措施。

针对查找出的每个风险源(点)，深入分析风险产生的原因，按照。

有风险点必有防范措施。

的要求，逐一制定具体有效的防范措施。

2.完善规章制度。

对原有制度进行清理、整合，并根据新形势、新要求进行创造性地修订和补充，重构单位权力内控各项规章制度，并将内控制度汇编成册，形成制度体系。

重点加强对重大决策、干部任免和人事调配、资金使用和物品管理等方面权力的制约和监督，用完备的内控制度管人、管事、管钱、管物。

3.持续更新内控机制。

(五)抓好检查评估，务求内控实效1.正常开展自查自纠。

如发现...